Ответственность банка за нарушение требований Инструкции

Страница 1

Материалы » Особенности организации деятельности банка как агента валютного контроля » Ответственность банка за нарушение требований Инструкции

В разделе 13 Инструкции Банка России N27 от 27.02.95 г. " О порядке организации работы обменных пунктов на территории Российской Федерации, совершения и учета валютно-обменных операций уполномоченными банками" определена ответственность банков, а также резидентов и нерезидентов за нарушение валютного законодательства.

В случае выявления органами и агентами валютного контроля нарушений банками требований вышеуказанной Инструкции Главные территориальные управления Банка России обязаны применять к ним следующие меры.

1. Отказывать банкам в регистрации заявленных ими обменных пунктов.

2. Направлять банкам предписания об устранении в определенный срок выявленных нарушений в зарегистрированных обменных пунктах, если нарушения были выявлены в зарегистрированном обменном пункте банка впервые.

3. Аннулировать Свидетельство о регистрации обменного пункта банка, если указанные в предписании Главного территориального управления Банка России нарушения не были устранены в установленный срок. Причем, повторное открытие обменного пункта может быть разрешено ТГУ ЦБ РФ, при условии устранения всех замечаний, только через 180 дней

4. Поставить перед Банком России вопрос о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение валютно-обменных операций, либо о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций, если имели место неоднократные (более двух) нарушения в обменных пунктах банка требований Инструкции №27, либо неоднократное (более двух) неисполнение предписаний ТГУ Банка России по устранению банком выявленных нарушений.

5. При выявлении нарушений валютного законодательства таких как: отсутствие учета либо ненадлежащий учет валютно-обменных операций банком; ведение банком учета валютно-обменных операций с нарушением требований щей Инструкции №27; непредставление Банку России (в том числе его ТГУ) и иным органам и агентам валютного контроля в пределах их компетенции документов и информации по валютно-обменным операциям банка, Главные территориальные управления Банка России обязаны применять следующие меры:

- в соответствии с пунктом 2 Статьи 14 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" налагать штраф в размере суммы, которая не была учтена банком, была учтена с нарушением требований , предъявляемых к учету или по которой документы и информация не были представлены Банку России (в том числе его ТГУ) или иным органам и агентам валютного контроля, но всего не более 1500-кратного установленного законодательством Российской Федерации размера минимальной месячной оплаты труда.

Указанный штраф налагается Главными территориальными управлениями Банка России, в том числе по представлению органов и агентов валютного контроля, и взыскивается в рублях в бесспорном порядке путем списания суммы штрафа с корреспондентского счета банка в РКЦ на основании соответствующего распоряжения начальника Главного территориального управления Банка России с перечислением суммы штрафа в доход федерального бюджета Российской Федерации.

6. Уполномоченный банк несет ответственность в соответствии с пунктом 1 статьи 14 Закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» в случае открытия филиалом уполномоченного банка обменного пункта без регистрации филиала уполномоченного банка в установленном Банком России порядке, совершения валютно-обменных операций филиалом уполномоченного банка без предоставления этого права филиалу утвержденным уполномоченным банком положением о филиале, а также открытия банком обменного пункта без соблюдения банком установленной Банком России процедуры регистрации обменного пункта.

2.2. Положение уполномоченного банка в системе валютного контpоля. Пpава, обязанности и ответственность.

В качестве одного из достижений российской экономической реформы сегодня признается создание двухуровневой банковской системы современного типа. Естественно, что ее отладка, выведение на должный рубеж эффективности - дело весьма сложное и длительное.

Рекомендуем также почитать:

Риск, которому подвергается дебиторская задолженность из поставок товаров и услуг
Дебиторская задолженность из поставок товаров и услуг представляет собой в балансах большинства предприятий обширную статью оборотного капитала. Ее объем в последние годы вырос в результате роста сбыта и цен, однако, прежде всего, за счет растущего спроса на потребительские кредиты. Практически ни ...

Признаки независимости Банка России
Независимость Банка России проявляется прежде всего в том, что он не входит в структуру федеральных органов государственной власти и выступает как особый институт, обладающий исключительным правом денежной эмиссии и организации денежного обращения. Центральный банк России, являясь государственным ...

Исчисление, назначение и выплата пенсий из заработка
Основания возникновения и порядок реализации права граждан РФ на трудовые пенсии установлены Федеральным Законом «О трудовых пенсиях в Российской Федерации» от 17.12.2001 г. №173-ФЗ. Размер трудовой пенсии по старости для мужчин моложе 1953 г.р., а женщин моложе 1957 г.р. состоит из трех частей: ...